¿Qué es el Compliance y por qué puede reducir la responsabilidad penal de la empresa?
¿POR QUÉ DEBO CONTRATAR UN SISTEMA DE COMPLIANCE?
[su_pullquote align=»right»]Cuando una empresa es condenada a un delito penal, es su máximo representante quien debe cumplir condena.[/su_pullquote]Un sistema de Compliance básicamente es un manual de buenas prácticas legales en la empresa. Si el empresario demuestra que ha tenido interés en conocer cuáles de los 35 delitos tipificados en la ley orgánica 1/2015 son factibles de ser cometidos en su empresa y, elabora un manual que hace llegar a todos sus trabajadores para que conozcan, que esos delitos existen y que la empresa NO acepta ni fomenta su comisión, obtiene el eximente que la ley marca para no acabar siendo preso por un delito cometido por un trabajador en el seno del ámbito laboral.
Es importante recalcar, que aunque la ley reconoce a las sociedades la potestad de delinquir, solamente las personas físicas pueden cumplir condena en la cárcel. Por tanto, cuando una empresa es condenada a un delito penal, es su máximo representante quien debe cumplir condena.
El compliance officer se podría definir como la persona responsable de establecer unas políticas y procedimientos para garantizar que tanto directivos, como trabajadores, cumplan el marco normativo aplicable.
La última reforma del Código Penal hace necesario disponer de un compliance officer en la empresa. Si se trata de personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión podrán ser asumidas directamente por el órgano de administración.
Como podéis ver, la labor del compliance officer puede ser clave para la prevención y defensa de la persona jurídica, en caso de procedimiento judicial, frente a delitos penales cometidos en el seno de la empresa.
Por la complejidad del conjunto normativo, os recomendamos que recurráis a profesionales para desarrollar este plan dentro de vuestra empresa. Y si se trata de una pequeña empresa, y preferís ser vosotros quien desarrolle el plan de prevención, es fundamental disponer de formación que os ayude a elaborarlo.
